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国家自然科学基金重点项目管理办法

发布时(shi)间:2012-05-27

国家自然科学基金重点项目管理办法

(2009年9月27日国家自(zi)然科学基金委员会委务会议通过

2011年4月12日国家自然科学基金委(wei)员会委(wei)务会议修订通过)

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强(qiang)国家自(zi)然科(ke)学基金重点项(xiang)目(mu)(以(yi)下简称重点项(xiang)目(mu))管理,根据《国家自(zi)然科(ke)学基金条例》(以(yi)下简称《条例》),制定本办法。

第二条 重(zhong)点项目支(zhi)持(chi)科(ke)(ke)(ke)(ke)学技术人(ren)员针对已(yi)有较好基(ji)础的研究方(fang)向或者(zhe)学科(ke)(ke)(ke)(ke)生长点开展深入、系统的创新性研究,促(cu)进学科(ke)(ke)(ke)(ke)发展,推动若干重(zhong)要领域(yu)或者(zhe)科(ke)(ke)(ke)(ke)学前沿取得突破。

重(zhong)(zhong)点项(xiang)目(mu)应(ying)当体现有限目(mu)标、有限规模、重(zhong)(zhong)点突(tu)出的(de)(de)原(yuan)则(ze),重(zhong)(zhong)视学(xue)科交叉(cha)与渗透,有效利用国家和部门科学(xue)研究(jiu)基地的(de)(de)条(tiao)件(jian),积极开(kai)展实质性的(de)(de)国际合作与台湾宾果。

第(di)三(san)条 国家自(zi)(zi)然科学(xue)基(ji)金(jin)委员会(以下(xia)简称自(zi)(zi)然科学(xue)基(ji)金(jin)委)在重点项目管理(li)过程中履行下(xia)列职责:

(一)制(zhi)定并发布(bu)年度项目指(zhi)南(nan);

(二)受理(li)项(xiang)目申请;

(三)组(zu)织专家进行评审;

(四)批准资助项目;

(五)管(guan)理和监督资(zi)助项目实(shi)施(shi)。

第四条 重点(dian)项目的经(jing)费(fei)(fei)使(shi)用与(yu)管(guan)理,按照国家(jia)自然科学(xue)基(ji)金(jin)资(zi)助项目经(jing)费(fei)(fei)管(guan)理的有关规(gui)定执行。

第二章 项目指南制定

第五(wu)条 自然科学(xue)基金委应当根(gen)据基金发展规划和(he)基金资(zi)助工作评估报告制定年度项目指南(nan)。

年度项(xiang)目(mu)指南应当体现优先发展领(ling)域(yu)、学科发展战(zhan)略(lve),明确受理重点项(xiang)目(mu)申请的研究领(ling)域(yu)或者研究方向。

第六(liu)条 自然科学基(ji)金委制定(ding)年度项目指(zhi)南应当(dang)广泛(fan)听取意见、组织专家评审组会议进行论(lun)证。

专家评审(shen)(shen)组对拟列(lie)入年(nian)度项目(mu)指南的(de)研究领域或者研究方向(xiang),应当以无记名投(tou)票的(de)方式(shi)表(biao)决(jue),以出席会议评审(shen)(shen)专家的(de)过半数通过。

第七条 自然科学基(ji)金委根据专家评审组论证(zheng)意见制定年度项目指南(nan),并(bing)在接(jie)收(shou)项目申请(qing)起始之日30日前公(gong)布。

第八条 因国家(jia)经(jing)济(ji)、社会发展(zhan)特殊需要或者其他特殊情(qing)况临时制定(ding)的重点(dian)项(xiang)目指(zhi)南(nan),应当经(jing)过(guo)专家(jia)论证,并在接收项(xiang)目申请(qing)起始之(zhi)日30日前公布。

第三章 申请与受理

第九条(tiao) 依(yi)托单位的(de)科学技术(shu)人员具备(bei)下列条(tiao)件的(de),可以申(shen)请(qing)重点项目:

(一)具有承担基础研究课(ke)题(ti)的经(jing)历;

(二(er))具有高(gao)级专(zhuan)业技术职(zhi)务(职(zhi)称)。

正在博(bo)士后工(gong)作站内从事研(yan)究(jiu)、正在攻(gong)读研(yan)究(jiu)生(sheng)学位以及《条例》第十条第二款(kuan)所列(lie)的科学技术人员不得申(shen)请。

第十条 申请重点(dian)项目(mu)的数量应当符(fu)合下列要求:

(一)具有高级专业技术职务(wu)(职称)的(de)人员,同(tong)年(nian)申请重点项(xiang)(xiang)目不(bu)得超(chao)过1项(xiang)(xiang);

(二)年度项目指(zhi)南中对申请数量的(de)限制。

第十一条 申请(qing)(qing)人(ren)应当是申请(qing)(qing)重点项目(mu)的实际(ji)负责人(ren),限(xian)为(wei)1人(ren)。

参(can)与(yu)者与(yu)申请人不是同(tong)一单(dan)(dan)位(wei)(wei)的,参(can)与(yu)者所在单(dan)(dan)位(wei)(wei)视为合作(zuo)研究单(dan)(dan)位(wei)(wei),合作(zuo)研究单(dan)(dan)位(wei)(wei)的数量不得超过2个。

重(zhong)点项目(mu)研究期(qi)限为5年。

第十(shi)二条 申请(qing)人(ren)应当(dang)按照年度项目指南要求(qiu),通过依(yi)托单(dan)位提出书面(mian)申请(qing)。申请(qing)人(ren)应当(dang)对所提交的申请(qing)材料的真实性负(fu)责。

依托单位应当对申(shen)请材(cai)料的真(zhen)实性和完整性进行审(shen)核,统一提交自然(ran)科(ke)学(xue)基金(jin)委。

申请人(ren)可(ke)以(yi)向自然(ran)科学基金(jin)委(wei)提(ti)供3名以(yi)内(nei)不(bu)适宜(yi)评审(shen)其项目申请的通讯(xun)评审(shen)专家(jia)名单。

第十三(san)条 申(shen)请(qing)人或(huo)者具有高(gao)级专(zhuan)业(ye)技术职(zhi)务(职(zhi)称)的参与者的单位(wei)有下列情况之一(yi)的,应(ying)当(dang)在申(shen)请(qing)时(shi)注(zhu)明:

(一(yi))同年申请(qing)或者参与申请(qing)各(ge)类项目的单位不一(yi)致的;

(二)与(yu)正在承担(dan)的各类项目的单位(wei)不一(yi)致的。

第十四(si)条 自然科学基金委应当自项目(mu)申(shen)请(qing)截止之日起(qi)45日内(nei)完成对申(shen)请(qing)材料(liao)的初步审查。符合本办法规定(ding)的,予以受(shou)理并(bing)公布申(shen)请(qing)人基本情况和依托(tuo)单位名称(cheng)、申(shen)请(qing)项目(mu)名称(cheng)。有下列情形之一(yi)的,不予受(shou)理,通(tong)(tong)过依托(tuo)单位书面(mian)通(tong)(tong)知申(shen)请(qing)人,并(bing)说明理由:

(一)申请(qing)人不(bu)符合本办(ban)法规定条件的;

(二)申请材(cai)料不符合年度项目(mu)指南(nan)要(yao)求(qiu)的;

(三)未(wei)在规定期限内(nei)提交申请的;

(四)申请人、参(can)与者在不得(de)申请或者参(can)与申请国家自(zi)然科学基金资助的(de)处罚(fa)期内的(de);

(五)依(yi)托(tuo)(tuo)单位(wei)在不(bu)得作为依(yi)托(tuo)(tuo)单位(wei)的处罚期内的。

第四章 评审与批准

第十五条 自然科(ke)学基金委(wei)负责(ze)组织同行专家对受理(li)的项目申请进行评审(shen)。

第(di)十六条 评审专家对项目申请应当从(cong)科学价(jia)值(zhi)、创新性(xing)、社会影(ying)响以(yi)及研究方(fang)案的可行性(xing)等方(fang)面(mian)进行独(du)立判断和评价(jia),提出评审意见。

评审(shen)专家提出评审(shen)意(yi)见时还应当(dang)按照本(ben)办法第二条的(de)要(yao)求考虑(lv)以下(xia)几(ji)个(ge)方(fang)面:

(一)申(shen)请人和(he)参与者的研(yan)究经历;

(二(er))研(yan)究(jiu)队伍构成、研(yan)究(jiu)基础和相关的研(yan)究(jiu)条件;

(三)申请人完成基金资助项目的情况;

(四)研究内容获得(de)其他资助(zhu)的(de)情况;

(五(wu))项目申(shen)请经(jing)费使用计划的合理性(xing)。

第(di)十(shi)七条 对于(yu)已受理的(de)项目申(shen)请,自(zi)然科学基金委应(ying)(ying)当(dang)根据申(shen)请书内容(rong)和有关评(ping)(ping)(ping)审(shen)要求(qiu)从(cong)同(tong)行(xing)专(zhuan)(zhuan)家(jia)库中(zhong)随(sui)机选择5名以上专(zhuan)(zhuan)家(jia)进行(xing)通(tong)讯评(ping)(ping)(ping)审(shen)。对同(tong)一(yi)(yi)研(yan)究领域或者研(yan)究方向的(de)项目申(shen)请应(ying)(ying)当(dang)选择同(tong)一(yi)(yi)组专(zhuan)(zhuan)家(jia)评(ping)(ping)(ping)审(shen)。

对于申请(qing)人提供的不适宜评(ping)审其项目(mu)申请(qing)的评(ping)审专家名单,自然科学(xue)基金委在选择评(ping)审专家时应当根据实际(ji)情(qing)况予以(yi)考(kao)虑。

每份项目申请的有效(xiao)评(ping)审意(yi)见不(bu)得少于5份。

第十(shi)八条(tiao) 自然科(ke)学(xue)基金委应当根据通讯评审(shen)情况对项目申请(qing)进行排(pai)序和分(fen)类(lei),确定参(can)加会议(yi)评审(shen)的项目申请(qing)。

第十九条 会(hui)议评审(shen)(shen)专(zhuan)家应(ying)当(dang)来自(zi)专(zhuan)家评审(shen)(shen)组,根据需要可以(yi)特邀其他专(zhuan)家参加(jia)会(hui)议评审(shen)(shen)。到会(hui)评审(shen)(shen)专(zhuan)家应(ying)当(dang)为9人以(yi)上。

自然科学基金委应当向会议评审专家提供年度资助计(ji)划、项目申请(qing)书和通讯评审意(yi)见(jian)等(deng)评审材料。

被(bei)确(que)定(ding)参(can)(can)加(jia)会议(yi)评(ping)审的(de)项目,其申请人应当到(dao)会答(da)辩(bian),不(bu)到(dao)会答(da)辩(bian)的(de),视为放弃申请。确(que)因(yin)不(bu)可抗力(li)不(bu)能(neng)到(dao)会答(da)辩(bian)的(de),申请人经自然科学(xue)基金委批准可以委托项目参(can)(can)与(yu)者(zhe)到(dao)会答(da)辩(bian)。

会(hui)议(yi)评(ping)审专(zhuan)家(jia)应当(dang)在充分考虑申(shen)请人答辩情况(kuang)、通(tong)讯评(ping)审意见和资(zi)助(zhu)计划的(de)(de)基(ji)础上,对会(hui)议(yi)评(ping)审项目以无记名投(tou)票的(de)(de)方式表决,建议(yi)予以资(zi)助(zhu)的(de)(de)项目应当(dang)以出席(xi)会(hui)议(yi)评(ping)审专(zhuan)家(jia)的(de)(de)过(guo)半数通(tong)过(guo)。

第二(er)十(shi)条 自然(ran)科学基金委根据本办法的(de)规定和专家(jia)会(hui)议表(biao)决结果(guo),决定予以(yi)资(zi)助(zhu)的(de)项目。

第二十一条 自然科学基(ji)金委决定予(yu)(yu)以资(zi)助(zhu)的,应当根据专家评审意见以及(ji)(ji)资(zi)助(zhu)额(e)度(du)等及(ji)(ji)时制作资(zi)助(zhu)通知书,书面通知依托(tuo)单位和申(shen)请(qing)(qing)人,并(bing)公布申(shen)请(qing)(qing)人基(ji)本(ben)情况以及(ji)(ji)依托(tuo)单位名称、申(shen)请(qing)(qing)项(xiang)目名称、资(zi)助(zhu)额(e)度(du)等;决定不予(yu)(yu)资(zi)助(zhu)的,应当及(ji)(ji)时书面通知申(shen)请(qing)(qing)人和依托(tuo)单位,并(bing)说明理由。

自然科(ke)学基金委应当(dang)整理专家评审意见,并向申请人和(he)依托单位提供。

第二(er)十二(er)条(tiao) 申(shen)请(qing)(qing)人(ren)对不(bu)予受理(li)或者不(bu)予资助的(de)(de)决(jue)定不(bu)服的(de)(de),可以自(zi)收(shou)到通知之日起15日内,向自(zi)然科学(xue)基金委提出书面复审(shen)申(shen)请(qing)(qing)。对评审(shen)专家的(de)(de)学(xue)术判断有(you)不(bu)同意见,不(bu)得作为提出复审(shen)申(shen)请(qing)(qing)的(de)(de)理(li)由。

自然科学基(ji)金委应当按照有关规定对复审申(shen)请进行审查和处理(li)。

第五章 实施与管理

第二十(shi)三条 自然科学(xue)基金委(wei)应当公(gong)告(gao)予以(yi)资(zi)助项(xiang)目的名称以(yi)及依(yi)托(tuo)单(dan)位(wei)(wei)名称,公(gong)告(gao)期为5日。公(gong)告(gao)期满视为依(yi)托(tuo)单(dan)位(wei)(wei)和项(xiang)目负责人(ren)收(shou)到(dao)资(zi)助通知。

依(yi)托单位(wei)应当组织项目负责人按(an)照资(zi)助(zhu)通知书的要求填(tian)写项目计(ji)划(hua)书(一式(shi)两份),并在收(shou)到资(zi)助(zhu)通知之日(ri)起20日(ri)内完成审核,提交自(zi)然(ran)科学基金委。

自然科学基金委应当自收(shou)到项目(mu)计划书(shu)之日起(qi)30日内审核(he)项目(mu)计划书(shu),并(bing)在(zai)核(he)准后将其中1份返还依(yi)(yi)托单(dan)位(wei)。核(he)准后的项目(mu)计划书(shu)作为项目(mu)实施、经费(fei)拨(bo)付、检查(cha)和结题(ti)的依(yi)(yi)据(ju)。

项目(mu)负责人(ren)除根据资(zi)助通知书要求对(dui)(dui)申请书内(nei)容进(jin)行调整(zheng)外,不得对(dui)(dui)其他内(nei)容进(jin)行变更。

逾期未提交项目计(ji)划(hua)书且(qie)在规定(ding)期限内未说明理由的(de),视为放(fang)弃接受资助。

第(di)二十四条 项(xiang)目负(fu)责(ze)人应当按照项(xiang)目计划(hua)书(shu)组织开展(zhan)研(yan)究工作,做(zuo)好资(zi)助项(xiang)目实施(shi)情(qing)况的原始(shi)记录,填写项(xiang)目年度进展(zhan)报告(gao)。

依托单(dan)位应当审(shen)核项目年(nian)度进(jin)展报(bao)告(gao)并于(yu)次年(nian)1月15日前(qian)提交自然科学基金委。

第二十五(wu)条 自然科(ke)学基金委(wei)应当审查(cha)提交(jiao)的(de)(de)项目年度进展报告。对(dui)未按时提交(jiao)的(de)(de),责令其在10日内提交(jiao),并视情节(jie)按有关规定处(chu)理。

第(di)二十六条 自然(ran)科(ke)学基金委应(ying)当(dang)在重点项目实施中期(qi),组织(zhi)同行专(zhuan)家对项目进(jin)展(zhan)和经费使(shi)用情况等进(jin)行检查。

中期检查(cha)采取会议或者(zhe)通讯评审(shen)方(fang)式(shi)进(jin)行(xing)(xing)。相近领域(yu)项目应(ying)当(dang)集(ji)中进(jin)行(xing)(xing)台湾(wan)宾果与(yu)评审(shen)。中期检查(cha)专家应(ying)当(dang)为(wei)5人以上,其中应(ying)当(dang)包括参加过该项目评审(shen)的专家。

自然科学基金委应当整理中期检(jian)查意见,作(zuo)出是否继续资助的决(jue)定并向(xiang)依托单位和项目负责人(ren)提供。

第二十七(qi)条 重点项目实施过程中,一般不得变(bian)更依托单(dan)位(wei),依托单(dan)位(wei)不得擅自变(bian)更项目负责人(ren)。

项目(mu)负责(ze)(ze)人(ren)有下(xia)列(lie)情形之(zhi)一的,依托(tuo)单位(wei)应当及时提(ti)出变更项目(mu)负责(ze)(ze)人(ren)或者终止项目(mu)实施的申请,报自然(ran)科(ke)学基(ji)金委批准;自然(ran)科(ke)学基(ji)金委也可以直(zhi)接(jie)作出终止项目(mu)实施的决定:

(一)不再是依托(tuo)单位科学技术(shu)人员的;

(二)不(bu)能继续开展研究(jiu)工(gong)作的;

(三)有(you)剽窃(qie)他人科学研(yan)究成果或者在科学研(yan)究中有(you)弄虚(xu)作假等行(xing)为的。

第(di)二十八(ba)条(tiao) 依(yi)托单位和项目负责(ze)人应当保证参与者的(de)稳定(ding)。

参与者不得擅自增加(jia)或(huo)者退出(chu)。由于客(ke)观原因(yin)确实需要增加(jia)或(huo)者退出(chu)的,由项目负责人(ren)提出(chu)申(shen)请(qing),经依托单位审核后报自然科学基金(jin)委批准。

新(xin)增加(jia)的参与者应当符合(he)本办法第十(shi)条的要求。退出(chu)的参与者1年内不得申请重点(dian)项(xiang)目和自然科学基(ji)金(jin)委规(gui)定的其他相关类型项(xiang)目。

第(di)二十九条 参(can)与者(zhe)变(bian)更(geng)单(dan)位(wei)以及增加(jia)参(can)与者(zhe)的,合作研究单(dan)位(wei)的数量应当符合本办(ban)法第(di)十一条第(di)二款(kuan)的要求。

第三十条 项目实(shi)施过程(cheng)中,研(yan)究内容或(huo)者研(yan)究计划需要作(zuo)出重大调整的,项目负责人(ren)应当及时提出申请,经(jing)依托单位审(shen)核后报(bao)自然(ran)科学基金委批(pi)准。

第三十一(yi)条 由于客观原因不(bu)(bu)能按期完成(cheng)研究计划的,项目负责人可(ke)以(yi)申(shen)请(qing)延(yan)期1次,申(shen)请(qing)延(yan)长的期限(xian)不(bu)(bu)得超过2年(nian)。

项目负责人(ren)应(ying)当于项目资助期限届满60日前(qian)提出延期申(shen)请,经依托(tuo)单位审核后报自然(ran)科学基金委批准(zhun)。

批准(zhun)延期的项目(mu)在(zai)结题前应(ying)当按时提交项目(mu)年度(du)进展(zhan)报(bao)告。

第(di)三十(shi)(shi)(shi)二(er)条(tiao) 发(fa)生本办(ban)法第(di)二(er)十(shi)(shi)(shi)七条(tiao)、第(di)二(er)十(shi)(shi)(shi)八条(tiao)、第(di)三十(shi)(shi)(shi)条(tiao)、第(di)三十(shi)(shi)(shi)一条(tiao)情形,自然科学基金委作出批(pi)准、不予批(pi)准和终(zhong)止决定的,应当及时通知依托单(dan)位和项(xiang)目(mu)负责人。

第六章 结 题

第三十三条 自项目(mu)资(zi)助期满之(zhi)日起60日内(nei),项目(mu)负(fu)责(ze)人应(ying)(ying)当(dang)撰写结题报告、编制项目(mu)资(zi)助经费决算;取得(de)研究(jiu)成(cheng)果的,应(ying)(ying)当(dang)同时(shi)提(ti)交研究(jiu)成(cheng)果报告。项目(mu)负(fu)责(ze)人应(ying)(ying)当(dang)对结题材料的真实性负(fu)责(ze)。

依托(tuo)单位应当(dang)对结题材(cai)料的(de)真(zhen)实性和(he)完整性进行审(shen)核,统(tong)一提交自然科学基金委(wei)。

第(di)三十四条 有下列情(qing)况(kuang)之一的,自然科学基金委应当责令依(yi)托(tuo)单(dan)位和(he)项(xiang)目负(fu)责人(ren)10日内(nei)提交(jiao)或(huo)者改正;逾(yu)期不提交(jiao)或(huo)者改正的,视情(qing)节按有关(guan)规定处理:

(一)未按时提交结题报告的;

(二)未按时提交资助(zhu)经费(fei)决算的(de);

(三)提交的结题报告材料(liao)不齐(qi)全或者手续不完(wan)备(bei)的;

(四(si))提交(jiao)的资助经费决算(suan)手(shou)续不全(quan)或者不符合(he)填报(bao)要(yao)求的;

(五)其他不符合自(zi)然科学(xue)基金委要求的情况。

第三十五条(tiao) 自然科学(xue)基金(jin)委(wei)自收到结题(ti)材料之日(ri)(ri)起90日(ri)(ri)内,应组织同行专家对重点项(xiang)目完成情况通(tong)过通(tong)讯(xun)评审(shen)或会议评审(shen)方式进行结题(ti)审(shen)查。

第三(san)十六条 评审(shen)专家应当从以下方面审(shen)查重点项目的(de)完成情况(kuang),并向自然科学基金委提供(gong)评价意(yi)见:

(一)项目计划执行情况;

(二)研(yan)究成果情况;

(三)人才培养情况;

(四)国(guo)际合作与台(tai)湾宾果(guo)情况;

(五)资助经(jing)费的使用情况。

第三十七条 自然科(ke)学基金委根(gen)据结题(ti)材料提交的(de)情况和评审专家的(de)意见,作(zuo)出予以结题(ti)的(de)决定并书面通知(zhi)依(yi)托单位和项目负(fu)责人。

第(di)三十八条 自然科学基金委应当公(gong)布(bu)准予结题(ti)项目的(de)结题(ti)报告、研(yan)究成(cheng)果报告和项目申请(qing)摘要。

第三十(shi)九条 发表重点项目取得(de)的研究(jiu)成果,应当按(an)照自然(ran)科学(xue)基(ji)金委(wei)成果管(guan)理的有关规定注明得(de)到(dao)国家自然(ran)科学(xue)基(ji)金资助。

第四(si)十条 重点项(xiang)目研究形成的知(zhi)识产权的归属、使(shi)用和转移,按照国家有(you)关法律、法规执行。

第七章 附 则

第四十一条 重点项目评审、中(zhong)期(qi)检(jian)查和(he)结(jie)题审查,执(zhi)行自然科学基金委项目评审回避(bi)与保密(mi)的有关规(gui)定。

第四十二条 本办法(fa)自公布之日(ri)起施(shi)行。

转(zhuan)自(zi)国家自(zi)然(ran)科学基金(jin)文员会(hui)网站:

http://www.nsfc.gov.cn/Portal0/InfoModule_512/28389.htm

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